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安徽省保险销售从业人员执业证书 管理暂行办法-m5娱乐平台登录

文字: 手机页面二维码 2016/10/29     浏览次数:    

第一章   总则

第一条 为加强保险销售从业人员执业行为管理,维护行业市场秩序,根据《保险销售从业人员监管办法》(保监会令2013年第2号)规定和要求,制定本办法。

第二条 本办法所指保险销售从业人员是指各保险公司代理制销售人员、各保险专业代理机构的销售人员。

第三条 保险销售从业人员应当品行良好,具有保险销售所需的专业能力,并取得保险销售从业人员执业证书(以下简称执业证书)。

第四条 受安徽保监局授权,安徽省保险行业协会负责《安徽省保险销售从业人员综合信息服务平台》http://ahcsip.yxybb.com (以下简称“信息平台”)中执业信息的登记管理,统一设计全省执业证书格式,统一印制、登记注册和管理。

第五条 各地市保险行业协会负责执业证书的打印制作、发放,年检制度工作的监督、检查,并对违反自律公约的公司依照自律公约进行处理。

第六条 各保险公司、保险专业中介机构应指派专人负责本公司保险销售从业人员执业信息登记管理工作,及时办理执业证书登记注册、变更、换发、发放和注销等具体管理工作。

 

第二章  执业证书登记管理

第七条 保险机构、保险专业中介机构应当为具备条件的人员在“信息平台”中办理执业登记。

第八条 保险公司和保险专业中介机构为保险销售从业人员在“信息平台”进行登记注册后,“信息平台”会自动为登记注册的保险销售从业人员生成防伪二维码。各地市保险行业协会根据统一模版打印发放执业证书。

第九条 保险机构、保险专业中介机构必须与保险销售从业人员签订委托协议或劳动合同(含劳务派遣合同),建立完整的保险销售从业人员纸质或电子档案。保险销售从业人员档案应包括:

(一)保险销售从业人员基本情况登记表(包括姓名、性别、出生日期、民族、文化、从业经历、毕业学校、专兼职情况、免冠照片、有效m5娱乐平台注册的联系方式等);

(二)保险销售从业人员身份证、学历证书、执业证书复印件;

(三)公司与保险销售从业人员签订的有效保险销售委托协议或劳动合同;

(四)保险销售从业人员接受相关培训的证明材料,受到奖励或处罚的相关文件等;

(五)保险销售从业人员执业合规情况;

(六)每个公历年度接受继续教育培训学习情况;

(七)认为有必要存档的其他资料。

第十条 执业证书应当包括下列内容:

(一)  名称及编号;

(二)  持有人姓名、性别、身份证号、照片;

(三)  持有人所在保险机构、保险专业中介机构;

(四)  m5娱乐平台登录的业务范围;

(五)  发证日期;

(七)持有人所在保险机构、保险专业中介机构投诉电话;

(八)执业证书信息查询电话和网址;

(九)二维码真伪识别。

第十一条 保险机构、保险专业中介机构不得向下列人员发放执业证书:

(一)未在“信息平台”中办理执业登记的人员;

(二)已经由其他机构办理执业登记的人员;

(三)未达到培训教育要求的;

(四)执业证书被注销,且尚在限制申请期限内的;

(五)法律、行政法规和中国保监会规定的其他情形。

第十二条 各保险机构、保险专业中介机构必须在2016年按自然月将本单位保险销售从业人员的执业证书全部更换为新版带有防伪二维码的统一执业证书,确保保险销售从业人员持带有防伪二维码执业证书开展保险销售活动。考虑首年度换发的时限性,对自然月1月至2月的执业证书在3月31日前更换为新版带有防伪二维码的统一执业证书。

 

第三章  执业证书的补办、变更

第十三条 执业证书遗失的,保险销售从业人员可在办理遗失证明后,向所属保险机构、保险专业中介机构提出补办申请《安徽省保险销售从业人员执业证书补发申请表》(见附表1)。

第十四条 执业证书损毁影响使用的,保险销售从业人员应向所属保险机构、保险专业中介机构提出《安徽省保险销售从业人员执业证书换发申请表》(见附表2),申请换发执业证书。

保险公司、保险专业中介机构收回原毁损的执业证书,根据申请情况对补发原因、时间等内容予以记录,将原毁损的执业证书交至所在地市保险行业协会,由所在地市保险行业协会打印新的执业证书发放给保险销售从业人员。

第十五条 执业证书登记事项发生变更的,保险销售从业人员可向所属保险公司、保险专业中介机构提出变更申请《安徽省保险销售从业人员执业证书变更申请表》(见附表3)。

保险公司、保险专业中介机构收回变更前的执业证书,在“信息平台”同步进行变更后,将变更前的执业证书交至所在地市保险行业协会,由所在地市保险行业协会打印新的执业证书发放给保险销售从业人员。

 

第四章  执业证书的注销

第十六条 保险销售从业人员有下列情形之一的,保险机构、保险专业中介机构应当在5个工作日内收回其执业证书,并在“信息平台”上注销执业登记:

(一)保险销售从业人员离职的;

(二)执业证书年检不合格;

(三)保险销售从业人员因其他原因终止执业的;

(四)保险公司、保险专业中介机构与保险销售从业人员解除代理合同或劳动合同(含劳务派遣合同)的;

(五)保险机构、保险专业中介机构停业、解散或者因为其他原因无法继续经营的。

第十七条 保险公司、保险专业中介机构在上述第十六条事由发生之日起未在规定时限内注销的,安徽省保险行业协会将在“信息平台”上强制注销其执业证书。

第十八条 保险公司、保险专业中介机构无法收回被注销的执业证书时,需由保险公司、保险专业中介机构进行执业证书作废公告。

 

第五章  执业证书年检管理

第十九条 执业证书管理实行每年年检制度。安徽省保险行业协会每年对全省持有执业证书保险销售从业人员的诚信服务、遵守公司规章制度、遵守行业自律规定、后续教育、遵守国家法律法规等情况进行年检审查。

第二十条  保险销售从业人员执业证书年检管理,通过“信息平台”操作执行。

第二十一条 执业证书年检日期从保险销售从业人员首次登记注册之日起算,每一个完整的年度年检一次,每个完整年度前60天开展年检。

第二十二条 保险机构、保险专业中介机构通过“信息平台”向安徽省保险行业协会提交年检申请数据,安徽省保险行业协会通过“信息平台”对执业证书进行年检审核。

第二十三条 年检审核结果分别为:年检合格、年检不合格。

第二十四条 执业证书年检应具备下列条件,给予年检审核通过:

(一)无因欺诈和重大金融、保险违纪违规等行为受相关监管部门刑事或行政处罚;

(二)与保险公司、保险专业中介机构签订代理合同或劳动合同(含劳务派遣合同)在时效内;

(三)每个年检年度内达成继续教育培训要求且培训成绩合格;

第二十五条 执业证书年检,具有下列情形之一的,年检不合格:

(一)因欺诈和重大金融、保险违纪违规等行为受金融监管部门行政处罚的;

(二)1年内受到属于保险销售从业人员责任的有效投诉,达到3起(含)以上的;

(三)违反所属公司规章制度,受到记过以上处分的;

(四)违反行业自律规定,受到违约处理的;

(五)未完成后续教育要求的;

(六)超出年检期限,仍未申请年检的;

(七)其他违反国家法律法规,严重损害被保险人合法权益和行业形象的行为。

第二十六条 年检工作结束后,安徽省保险行业协会通过“信息平台”向保险机构、保险专业中介机构反馈年检不合格人员数据。

第二十七条 年检到期日前,经过年检不合格的,保险机构、保险专业中介机构可再次提交年检申请,直至年检合格。

第二十八条 年检到期日后,经安徽省保险行业协会审核后确认为年检不合格的,保险机构、保险专业中介机构应5个工作日内通过“信息平台”提交执业证书注销数据,并收回执业证书。

第二十九条 保险销售从业人员更换所属保险机构、保险专业中介机构,或者暂停从事保险销售活动的,年检年度计算不中断。保险销售从业人员连续1年没有通过任何保险机构进行过执业登记注册,年检计算中断,该保险销售从业人员再次申请执业证书注册登记时,年检时间重新计算。

保险销售从业人员年度未完成继续教育培训学习36小时,自年检到期日后1年内重新注册执业登记的,须将上年度继续教育培训学习完成,才能进行执业登记。

 

第六章  附则

第三十条 安徽省保险行业协会通过“信息平台”对保险机构、保险专业中介机构流动人员进行动态监测并定期通报流动情况。

第三十一条 本办法由安徽省保险行业协会负责解释和修订。

第三十二条 本办法自发文之日起开始实施。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附表1:

 

安徽省保险销售从业人员执业证书补发申请表

 

所属公司


照片

申请人姓名


性别


民族


联系电话


邮编


居住地址


执业证书编号


遗失声明

本人于年月日,在公司获取执业证书,编号为。因遗失,特此申请补发执业证书。

                                                              申请人签字:

                        年  月  日

遗失公告

粘贴处

经办人员意见

 

 

 

          经办人签字:

                                             年  月  日

分管部门

领导意见

 

 

 

分管部门领导签字:

年  月  日

备 注

1、“遗失声明”栏中,必须由申请人本人签字确认;

2、请将身份证明复印件附在本表背面,遗失公告贴在本表指定位置;

3、本人近期正面免冠一寸彩色照片1张,贴在本表指定位置。








 

附表2:

安徽省保险销售从业人员执业证书换发申请表

 

所属公司


照片

申请人姓名


性别


民族


联系电话


邮编


居住地址


执业证书编号


 

 

 

申请换发事由

 

 

 

 

 

                       申请人签字:

 年  月  日

经办人意见

 

 

 

          经办人签字:

                                             年  月  日

分管部门

领导意见

 

 

 

分管部门领导签字:

年  月  日

备 注

1、“申请换发事由”栏中必须由申请人本人填写并签字确认;

2、请将身份证明复印件附在本表背面;

3、本人近期正面免冠1寸彩色照片1张,并贴在本表指定位置;

4、申请人应将原执业证书交回所属公司。








 

 

附表3:

安徽省保险销售从业人员执业证书变更申请表

 

所属公司


照片

申请人姓名


性别


民族


联系电话


邮编


居住地址


执业证书编号


执业证书变更事项

变更事项

变更前

变更后

姓名



身份证件号码



其他



变更原因

(简要说明)


申请人声明

 

以上内容经本人同意变更并声明属实,如出现问题责任自负。

 

 

申请人签字:

 年  月  日

经办人意见

 

 

          经办人签字:

                                             年  月  日

分管部门

领导意见

 

 

 

分管部门领导签字:

年  月  日

备 注

1、该表“申请人声明”栏必须由申请人签字确认;

2、提交时请将申请人身份证明和户口本复印件附在本表背面;

3、申请人近期正面免冠一寸彩色照片1张,并贴在本表指定位置;

4、申请人应将原执业证书交回所属公司。








 

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